行业资讯
FoFA 采取行动 就是现在       
2016-03-09

作为IPA AU执业会员,目前根据《会计师豁免条例》仍然可以担任客户的自管型养老基金(SMSFs)咨询师。但从2016年7月1日起,政策全部改变——您需要持证才可以做SMSFs咨询师。

如果您希望继续在此领域工作,现在就需要采取行动。

合规要求为:必须通过完成相关学习满足RG146资格要求,并在澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)财务服务认证框架下,持有相关证书。

选择未来的商业模式
在最新的认证框架内,您有三中选择:

  • 成为AFSL持有者的授权代理(Authorised Representative
  • 获得ASIC颁发的有限资格证书(Limited Licence
  • 通过推荐安排(referral arrangement),将您的客户推荐给有信誉的财务规划师。

通过协会FoFA-FastTrack培训服务,您可以选择最适合您的方式保证工作合规性。

  • 若欲成为授权代理,协会可将您纳入完整的财务规划学位项目(Diploma of Financial Planning),为您与协会推荐的AFSL持有者((SMSF Advice and Capstone Financial Planning)牵线搭桥。
  • 若您选择持有有限资格证书,协会为您提供一揽子培训计划,包括财务规划学位项目的三个模块(包含财务咨询、SMSF咨询和可选保险养老金),并将您介绍给协会推荐的证书提供机构。
  • 若推荐安排符合您的执业需求,我们强烈建议您学习财务规划学位项目的介绍模块,通览澳大利亚财务服务。我们同样愿意将您引荐给协会青睐的推荐合作伙伴,Shadforth Financial Group。

注: RG146
根据澳大利亚《公司法》,任何想成为零售商金融产品咨询师的个人,须满足ASIC Regulatory Guideline 146(澳大利亚证券投资委员会监管指南146,缩写为RG146)提出的初始、及后续教育要求。(具体课程目录见http://www.kaplanprofessional.edu.au/courses/rg146/)。在申请学习卡普兰提供的RG146课程时,根据申请人的培训经历、学习经历和工作经验,可享受免修一门或全部课程。

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